資本主義的發(fā)展階段、資本主義的新變化和資本主義的歷史趨勢是本講基本原理安排和展開的主線。本講的核心觀點(diǎn)是：資本主義仍然處在發(fā)展的過程之中，在資產(chǎn)階級的根本利益允許的范圍里，資本主義自身能夠進(jìn)行局部的調(diào)整，資本主義的內(nèi)在矛盾和沖突在一定的程度上可以得到緩和，但是，由資本主義基本矛盾所決定，資本主義自身的調(diào)整是有限的，資本主義最終被社會主義所取代是歷史的必然趨勢。具體而言，

在資本主義發(fā)展的歷史進(jìn)程中，經(jīng)歷了自由競爭資本主義，私人壟斷資本主義，國家壟斷資本主義以及資本主義全球化等四個(gè)階段。資本主義發(fā)展呈現(xiàn)出的階段性的特征，是資本主義生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)社會化的要求而調(diào)整和變化的結(jié)果。資本主義發(fā)展的階段性，既意味著資本主義基本矛盾的舊形式的緩和和克服，同時(shí)也意味著資本主義基本矛盾的新形式的形成和發(fā)展。這是由資本主義的性質(zhì)決定的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移。二戰(zhàn)后，資本主義經(jīng)濟(jì)和政治制度也發(fā)生了巨大變化。所應(yīng)堅(jiān)持的基本的觀點(diǎn)是：看不到資本主義的新變化，完全否定資本主義生產(chǎn)關(guān)系的局部變化和調(diào)整，是錯誤的，它不利于我們正確認(rèn)識和評價(jià)資本主義，也不利于我們在與資本主義進(jìn)行斗爭時(shí)采取正確的戰(zhàn)略和策略。認(rèn)為資本主義已經(jīng)發(fā)生了根本變化，完全否認(rèn)資本主義的歷史局限性，也是完全錯誤的，它不利于我們堅(jiān)定社會主義必勝的信念，不利于我們在與資產(chǎn)階級和資本主義的斗爭中堅(jiān)持正確的方向。本講命題指向是客觀題。

第一節(jié)  從自由競爭資本主義到壟斷資本主義

一、資本主義從自由競爭到壟斷

1.生產(chǎn)集中與壟斷的形成

自由競爭引起生產(chǎn)集中和資本集中，生產(chǎn)集中和資本集中發(fā)展到一定階段引起壟斷，這是資本主義發(fā)展的客觀規(guī)律。

（1）壟斷是指少數(shù)資本主義大企業(yè)，為了獲得高額利潤，通過相互協(xié)議或聯(lián)合，對一個(gè)或幾個(gè)部門商品的生產(chǎn)、銷售和價(jià)格，進(jìn)行操縱和控制。

（2）壟斷產(chǎn)生的原因。第一，當(dāng)生產(chǎn)集中發(fā)展到相當(dāng)高的程度，極少數(shù)企業(yè)就會聯(lián)合起來，操縱和控制本部門的生產(chǎn)和銷售，實(shí)行壟斷，以獲得高額利潤。第二，企業(yè)規(guī)模巨大，形成對競爭的限制，也會產(chǎn)生壟斷。第三，激烈的競爭給競爭各方帶來的損失越來越嚴(yán)重，為了避免兩敗俱傷，企業(yè)之間會達(dá)成妥協(xié)，聯(lián)合起來，實(shí)行壟斷。

（3）壟斷是通過一定的壟斷組織形式實(shí)現(xiàn)的。壟斷組織是指在一個(gè)經(jīng)濟(jì)部門或幾個(gè)經(jīng)濟(jì)部門中，占據(jù)壟斷地位的大企業(yè)聯(lián)合。初期的壟斷形式是卡特爾、辛迪加、托拉斯和康采恩等。

2.壟斷與競爭

（1）壟斷沒有消除產(chǎn)生競爭的經(jīng)濟(jì)條件。競爭是商品經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律。壟斷產(chǎn)生以后，不但沒有改變生產(chǎn)資料的資本主義私有制，而且能促進(jìn)商品經(jīng)濟(jì)繼續(xù)發(fā)展，所以不可能消除競爭。

（2）壟斷必須通過競爭來維持。各個(gè)壟斷組織通過競爭發(fā)展壯大起來。在取得了一定的壟斷地位后，由于存在攫取高額壟斷利潤的內(nèi)在動力和面臨更加強(qiáng)大的競爭對手的外在壓力，壟斷組織必須不斷增強(qiáng)自己的競爭實(shí)力，鞏固自己的壟斷地位。

（3）不存在由一個(gè)壟斷組織囊括一切部門、一切社會生產(chǎn)的絕對壟斷。在壟斷條件下，在壟斷組織內(nèi)部、壟斷組織之間、壟斷組織同非壟斷組織之間以及非壟斷的中小企業(yè)之間存在著廣泛而激烈的競爭。

壟斷條件下的競爭同自由競爭相比，具有一些新特點(diǎn)：

第一，在競爭目的上，自由競爭主要是獲得更多的利潤或超額利潤，不斷擴(kuò)大資本的積累，而壟斷競爭則是獲取高額壟斷利潤，并不斷鞏固和擴(kuò)大自己的壟斷地位和統(tǒng)治權(quán)力。

第二，在競爭的手段上，自由競爭主要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段，如通過改進(jìn)技術(shù)、提高勞動生產(chǎn)率、降低產(chǎn)品成本等，以戰(zhàn)勝對手，而壟斷組織的競爭，除了采取各種形式的經(jīng)濟(jì)手段外，還采取非經(jīng)濟(jì)的手段，使競爭變得更加復(fù)雜、更加激烈。

第三，在競爭范圍上，自由競爭時(shí)期，競爭主要是在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而且主要是在國內(nèi)市場上進(jìn)行的，而在壟斷時(shí)期，國際市場上的競爭越來越激烈，不僅經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競爭多種多樣，而且還擴(kuò)大到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域以外進(jìn)行競爭。總之，壟斷條件下的競爭，不僅規(guī)模大、時(shí)間長、手段殘酷、程度更加激烈，而且具有更大的破壞性。

3.金融資本與金融寡頭

金融資本是由工業(yè)壟斷資本和銀行壟斷資本融合在一起而形成的一種壟斷資本。金融資本形成的主要途徑包括金融聯(lián)系、資本參與和人事參與。

在金融資本形成的基礎(chǔ)上，產(chǎn)生了金融寡頭。

（1）金融寡頭是指操縱國民經(jīng)濟(jì)命脈，并在實(shí)際上控制國家政權(quán)的少數(shù)壟斷資本家或壟斷資本家集團(tuán)。

（2）金融寡頭在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的統(tǒng)治主要是通過“參與制”實(shí)現(xiàn)的；對國家政權(quán)的控制，主要是通過同政府的“個(gè)人聯(lián)合”來實(shí)現(xiàn)的。

（3）金融寡頭還通過建立政策咨詢機(jī)構(gòu)，掌握新聞科教文化等來左右和影響內(nèi)政外交與社會生活。【1】

4.壟斷利潤和壟斷價(jià)格【2】

（1）壟斷利潤是壟斷資本家憑借其在社會生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而獲得的超過平均利潤的高額利潤。壟斷利潤的形成，關(guān)鍵在于壟斷組織在經(jīng)濟(jì)生活中起了決定作用，從而阻礙了資本在各部門之間的自由轉(zhuǎn)移，限制了利潤平均化的趨勢，這樣以來，壟斷資本家有可能長期地獲得大大超過平均利潤的壟斷利潤。

（2）壟斷資本所獲得的高額利潤，歸根結(jié)底來自無產(chǎn)階級和其他勞動人民所創(chuàng)造的剩余價(jià)值。

（3）壟斷利潤主要是通過壟斷組織制定的壟斷價(jià)格實(shí)現(xiàn)的。壟斷價(jià)格是指壟斷組織在銷售或購買商品時(shí)，憑借壟斷地位規(guī)定的、旨在保證獲取最大限度利潤的市場價(jià)格。壟斷價(jià)格=成本價(jià)格+壟斷利潤

（4）壟斷價(jià)格包括壟斷高價(jià)和壟斷低價(jià)兩種形式。壟斷高價(jià)是指壟斷組織出售商品時(shí)規(guī)定的高于生產(chǎn)價(jià)格的價(jià)格；壟斷低價(jià)是指壟斷組織在購買非壟斷企業(yè)所生產(chǎn)的原材料等生產(chǎn)資料時(shí)規(guī)定的低于生產(chǎn)價(jià)格的價(jià)格。

壟斷組織操縱價(jià)格帶來的結(jié)果是抑制了市場上價(jià)格的自由波動，壟斷價(jià)格長期背離生產(chǎn)價(jià)格和價(jià)值。但是，從全社會看，整個(gè)社會商品的價(jià)值，仍然是由生產(chǎn)它們的社會必要勞動時(shí)間創(chuàng)造的，壟斷價(jià)格既不能增加也不能減少整個(gè)社會所生產(chǎn)的價(jià)值總量，它只是對商品價(jià)值和剩余價(jià)值作了有利于壟斷資本的再分配。從全社會看，商品的價(jià)格總額仍然等于商品的價(jià)值總額。所以，壟斷價(jià)格的產(chǎn)生沒有否定價(jià)值規(guī)律，它是價(jià)值規(guī)律在壟斷資本主義階段的具體體現(xiàn)。